| 主题 |
| 基层反洗钱工作效能需进一步优化 |
| 作者 |
| 人民银行赣州中支 |
| 调研背景 |
| 近日，人民银行赣州市中心支行对基层反洗钱工作进行了调查，调查显示，当前基层反洗钱面临着一些制约因素。需采取相关措施，进一步优化基层反洗钱工作效能。 |
| 调研时间 |
| 2010年8月 |
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采用申请专项资金、运用反洗钱行政处罚款、按比例计提洗钱案件追缴资金等方式设立反洗钱奖励基金，专门用于奖励反洗钱工作成效突出的金融机构和业务人员，补偿基层司法机关侦查洗钱案件的办案经费，充分调动金融机构和司法机关反洗钱工作的积极性。 （三）转变监管思路，改进监督方式和手段 1.按照风险为本的方法开展现场检查。 把对金融机构的风险评估作为反洗钱监管的重点内容，准确合理地评价被查单位反洗钱各项内控制度的落实情况，全面评估其反洗钱工作的风险状况，重点对高风险金融机构和高风险金融业务开展全面检查；开发电子化交易监测系统，制订相应的检查操作流程，加强对银行卡、网上银行等案件多发的高风险金融业务的检查，高度关注高风险业务开展情况和风险环节以及风险状况。 2.强化对金融机构客户风险等级划分工作的监管。 督促金融机构严格执行风险为本的政策和程序，将客户风险等级划分工作全面、充分地落实到各项业务制度、操作流程和岗位职责中，渗透到市场拓展、客户营销和客户服务的每一个环节，切实提高其反洗钱风险控制水平。 |
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