工行赣州分行制定内控体系建设三年规划

    本站讯  为加强内控工作，工商银行赣州分行围绕总体发展战略，制定内部控制体系建设2018—2020三年规划，建立健全一、二道防线有机协同的内控组织架构，完善有利于转型发展的内部环境，优化安全高效的信息传递与沟通机制，打造前瞻型、价值型内部监督体系，保持各类风险可控。 

    建立任务落实机制。各支行按照全行统一的内部控制框架，结合自身实际，积极推动辖内机构落实各项任务。市分行各部室、中心按照部门职责分工，将《规划》中的牵头责任部室和配合部室的各项任务与本专业部门工作计划紧密结合，确定各项任务的贯彻落实责任人，同时确定内控规划工作联系人，负责协调、汇报和材料保管及报送等工作。 

    建立动态调整机制。各部室、中心制定本部室、中心年度业务发展计划时，同步制定相应的内部控制措施，如涉及多个部门的，牵头部门广泛征求意见并协商一致后，将措施及沟通意见及时报送内控合规部。 

    建立报告机制。明确报送路线，各项任务牵头责任部门定期将规划工作落实情况向内控合规部反馈并向省行主管部门报告，报告内容包含规划工作任务完成情况、取得的效果、遇到的问题等，对未能达成进度目标或未完成既定目标的，分析原因并提出应对方案、措施。并明确报告时限。市分行各部室、中心于每年度结束后15个工作日内完成年度规划工作任务完成情况报告的报送工作，如临时工作另有要求或涉及内控管理的重大问题，可要求不定期报送报告。 

    完善制度机制。持续健全本行制度体系和制度管理机制，规范制度的制定、审查、发布、传导、执行、评估、修订和废止的标准化管理流程，形成对制度全生命周期的闭环管理；落实分专业条线的《内部控制手册》，推动制度标签化建设，全面实现业务活动和管理行为的规范化管理。（赣州金融网）