工行江西赣州分行建立整改问责机制提高案防管理水平

    为切实加强监管工作，完善内部控制，提高案件风险防范和管理水平，工商银行江西赣州分行以问题为导向，以整改为抓手，建立监管现场检查发现问题整改问责机制。 

    加强组织领导。该行认真落实银监会关于督促大型银行做好现场检查及案件后续整改工作的通知要求，高度重视问题整改与问责工作和报告、台账报送工作，明确监管现场检查及案件后续整改问责工作责任主体，实行各单位“一把手”负总责，负责组织开展各项后续管理工作，明确整改责任人，认真落实整改责任制，组织进行全面有效整改和相关问责工作及报告、台账报送工作。 

    严格问题整改。该行认真分析现场检查发现问题和案件暴露问题的深层次原因，举一反三，通过问题查找制度、系统、流程等方面的缺陷和不足，研究整改措施，制定整改计划和问责方案，层层落实整改责任，确保问题整改落实到位，问责工作能够起到警示震慑、惩前毖后的效果。 

    建立整改台账。该行辖内各支行、机关各部室按监管部门要求建立现场检查问题整改台账和案件查处发现问题整改台账，指定台账管理人员，按时登记台账，做到台账要素齐全、内容具体、责任明确。同时收集台账记录相关问题的整改和问责处罚的相应文件资料。

    按时报送信息。该行为加强监管现场检查及案件后续整改工作相关信息的报送工作，建立整改报告及台账每季报告制，定期报送问题整改和问责情况。按照案防职责部门分工，明确内控、监察、保卫三个牵头部门专业条线的分工协作制，建立报告报送的分工、内容、路径和时间。按照银监部门属地监管原则，城区各支行和机关各部室每季向市分行报告，市分行汇总向市银监部门报送。各县（市）支行的具体报告办法按当地县（市）监管办要求报送。