证监会首次对保荐人开罚单 保驾创业板

 　　中国证监会19日宣布，近期证监会查处了王建超违规买卖股票等四起案件，并给予相应行政处罚。同时被罚的还有3名保荐代表人(简称“保荐人”)，其中两名保荐人资格被撤销，这是自保荐制度2004年实施以来，证监会首次对保荐代表人开出罚单。

　　此外，中国证监会宣布，注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历，林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述，证监会决定撤销其保荐代表人资格。

　　业内人士指出，监管机构近期不断加强对股市中违规操作的监控和处罚，对即将推出高风险的创业板有警示作用。“一旦发现特定账户有异动便立马采取冻结等手段。尤其是对涉嫌内幕交易、操纵股价等违规行为打击力度又快又迅猛。”

　　而在创业板的保荐过程中，监管机构也加强了对保荐人的要求。今年5月14日修改的《证券发行上市保荐业务管理办法》指出，证券上市当年即亏损，将暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。