坚持从严监管 中金所对1家私募违规交易开出罚单

    本报记者 吴晓璐

    据中国金融期货交易所2月28日消息，近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

    中金所对上海维万公司、公司实控人及其亲属名下的多个账户股指期货限制开仓12个月，并没收违规所得893.48万元。市场人士认为，这是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现。

    “近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。”2月28日，证监会新闻发言人答记者问时表示，证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。

    限制开仓12个月、没收违规所得893.48万元

    据中金所介绍，经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。

    根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

    上海维万公司是一家小型私募。中国基金业协会网站显示，上海维万公司累计备案产品39只，目前管理规模在0亿元至5亿元之间。天眼查显示，去年4月份，公司名称从“上海维万股权投资基金管理有限公司”变更为“上海维万私募基金管理有限公司”。去年5月份，公司股东、法定代表人亦发生变更。

    严厉打击各种违规交易行为

    据中金所相关人士介绍，一直以来，中金所切实加强交易行为全流程和一体化监测监管，严防市场风险，全面加强对市场交易行为的监测，持续加大盘中异常处置力度。坚持从严监管，一严到底。抓早抓小紧盯风险苗头，将风险隐患消除于未萌，落实“零容忍”，严厉打击各种违规交易行为。在“五位一体”期货监管体系和期现市场监管协作框架下，持续深化跨市场联合监管机制，加强与证监会系统各相关单位的跨市场监管协作。

    中金所将抓住“强监管、防风险、促发展”这一主线，全面强化监管主责主业，坚持系统观念，深化期现一体思维和底线思维，狠抓监管能力建设，建立健全期现货跨市场监管联动机制，加强市场交易行为监测监管和全面风险管理，把监管“长牙带刺”、有棱有角落到实处，守牢风险底线，全力维护市场安全稳定运行。

    中金所表示，将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。