时隔一年券商“白名单”更新 5家公司新进4家被调出

    本报记者 周尚伃

    时隔一年，券商“白名单”迎来更新。6月21日晚间，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，共有31家券商进入“白名单”。

    据《证券日报》记者梳理，与上一期（2022年6月份）“白名单”相比，本次“白名单”新增了5家券商，分别为财通证券、东方财富证券、东方证券、国联证券、西部证券。其中，西部证券在2022年3月份“白名单”中被调出，本次重新进入“白名单”。与此同时，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家券商此次则被调出了“白名单”。

    值得关注的是，进入“白名单”后，券商将有三项“福利”：一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

    下一步，证监会将持续总结评估实施效果，更加突出券商精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好地服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。

    需要注意的是，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。