来源:中国金融网综合 作者:佚名 发布时间:2011年03月25日
据媒体报道 监管部门将探索建立证券公司风险控制指标“逆周期”的调节机制,进一步完善以净资本为核心的风控指标体系和风险监管制度。同时,将进一步督促券商完善并严格执行信息隔离墙制度,并对其实施情况进行跟踪掌握。
目前,“逆周期”监管主要应用于商业银行领域。
监管部门未雨绸缪,同时适时开展全行业压力测试,督促券商健全动态风控体系和压力测试机制。
中国证券业协会23日发布的《证券公司压力测试指引(试行)》,要求在今年2季度完成2011年度综合压力测试,并上报测试结果。首次全行业规模的压力测试即将展开。
该《指引》提出压力测试将涵盖证券公司面临的主要风险,包括经营风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
开展行业统一压力测试,有助于评估证券行业整体风险暴露、风险承受能力及资本充足状况,可为监管部门制定政策提供参考依据。
此外,该报道称,监管部门将督促证券公司结合实际完善并严格执行信息隔离墙制度,切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突和内幕交易。目前部分证券公司已按《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,准备或开始实施了针对公司实际情况的信息隔离墙制度。
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