龙南农商银行聚焦薄弱环节加强合规管理

本站讯  为进一步提高员工的依法合规经营意识，增强员工依法合规操作、遵章守纪办事的能力，预防和杜绝员工异常行为的发生，龙南农商银行聚焦薄弱环节，加强合规管理，推动干部员工合规意识再提高、经营行为再规范、合规管理再强化、合规文化再提升。

守住合规思想红线，强化员工底线认识力。注重加强合规思想教育，增强“不能违、不敢违、不想违”的自觉，领导班子以身作则，强化示范作用，开展“高管讲合规”、“高管讲案例”，组织员工谈认识，以身边事教育身边人；签订《合规履职承诺书》，共签订合规履职承诺书１８４份，增强了全体员工的遵纪守法意识，进一步牢固树立合规经营意识；按季对员工行为进行排查，对员工经商办企业、涉及“黄赌毒”违法行为及涉及司法起诉等情况进行排查，定期通报员工行为排查情况。

筑牢制度规范篱笆，树立合规管理风向标。充分发挥业务条线、合规部门“两道防线”在合规管理中的有效作用，压实第一道防线职责，确保有章可循，将合规管理工作的组织实施贯穿于每个业务条线，每个流程；对照现行的内部规章制度，针对乱象整治、风险排查及外部检查等暴露的问题，从思想上、机制上、管理上查找成因，对制度流程进行梳理优化，累计梳理制度、办法、操作规程等文件１２８件。

夯实制度考核力度，加强合法合规执行力。加强合规管理机制流程建设，进一步优化业务流程，明确条线管控重点，完善上中下和事前事中事后监督制约机制，有效堵塞风险漏洞；强化内部审计监督，定期开展合规管理检查，树立审计部门权威，压实检查人员责任，开展审计人员培训与学习，提升业务技能，多方发力筑牢合规经营理念；加大违规问责力度，违规行为一经发现，督导立即整改，并对责任人进行严肃处理，切实提高员工合规意识和制度执行力。