工行赣州分行坚持底线思维抓好内控案防工作
来源：赣州金融网 作者：易继民 发布时间：2020年08月14日
本站讯 今年来，工商银行赣州分行坚持用“底线思维”抓好内控案防工作，在推进业务经营快速稳健发展的同时，注重风险防范，有效遏制各类案件和重大风险事件，确保合规经营。
落实责任。把内控案防列为“一把手”工程，明确支行主要负责人既是本单位业务经营工作的第一责任人，同时也是内控案防第一责任人，与支行行长签订党风廉政和内控案防责任书，将党风廉政建设和内控案防责任细化分解到各支行网点和部门，一级抓一级，层层抓落实。
教育引导。重视做好员工管理工作，落实员工行为管理要求，结合员工实际开展行为规范教育、廉政和案防专题授课，强化廉政案防学习教育。同时发挥工青妇齐抓共管作用，从关心员工工作和生活入手，注重人文关怀和思想引导，强化员工职业发展规划和引导，增强员工归属感，激发员工爱岗敬业内生动力。
建立防线。建立内控专管员和合规经理队伍，坚持专管员工作日志、季度评估、报告及日常考核、年终总评制度，紧扣“预防、纠错、建制、奖惩”关键点，加强监督管理。同时强化一线操作层面自查、专业部门检查和监督部门实施再监督的“三道防线”作用。
动态管理。建立健全由行长、部门负责人、支行网点负责人负总责的员工行为动态逐级负责工作机制，坚持“一岗双责、分级负责”，对员工中的不良行为、风险苗头，以及异常现象及时了解、分析、报告和处置。持续开展员工行为排查，把员工异常行为排查纳入“常态化”，重点对员工从事大额投机性交易、参与非法集资、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等异常行为逐一排查，进一步提高员工依法合规意识、风险识别和防范能力。
加强检查。开展规章制度执行情况检查，查找管理上存在的薄弱环节和制度执行中存在问题，针对业务运营高风险网点、高风险柜员较多现象，对业务运营风险专项整治，出台“零容忍”奖惩办法。
强化责任。实行责任倒追和“连坐”制，对违规违章进行问责，实施违规积分处理，建立“员工违规积分台账”，进行积分台账的录入、维护和管理，并对违章操作责任人积分情况进行通报。
