市工行开展中层以上管理人员异常行为排查工作

    本站讯　为深入贯彻落实上级行要求，从２０１５年２月中旬起，工商银行赣州分行组织进行了中层以上主要管理人员异常行为排查专项活动。

    周密组织。该行接上级行排查通知后，立即召开办公会议，明确行领导排查任务分工及部署，要求行级领导带头参加排查，排查工作要细、作风要实，严禁走过场搞形式。同时要求全行中层以上主要管理人员提高对专项排查活动的认识，增强执行力，按省、市行的排查工作部署及进度要求，如实进行自查，对存在的问题进行解剖分析，提出整改措施，以取得排查工作实效。

    制定方案。该行纪委根据双层深入排查要求，对照上级行《员工行为动态管理办法》和《关于进一步加强员工异常行为排查的通知》要求及领导干部廉洁自律有关要求，及时制定专项排查活动方案，并明确各级管理人员个人在廉洁从业、投资消费、家庭状况、社交活动、异常言行等五个方面、３５条的排查内容。

    开展自查。按照省行规定，该行参加本次排查活动的中层以上主要管理人员共为４５人。其中包括：市分行行长、副行长、纪委书记、行长助理等７人；资深、高级经理４人；部门总经理（不含高经）１１人；一级支行行长、营业部总经理２３人。排查中，各位被排查人员对照市行纪检监察部门统一制作的《赣州分行中层以上管理人员异常行为排查表》（五个方面、３５条排查内容）逐一进行自查，并经个人签名后交市分行挂钩（分管）的排查责任领导，同时，还向市分行组织部递交了《管理人员个人有关事项报告表》。

     搞好复查。为提高排查工作质量，该行“双层深入”排查采取多种形式，一是在被排查人自查的基础上，市分行７名行级领导按党委分工对挂钩支行（部门）一把手进行了面对面复查。７名行级领导共找被排查人和所在班子成员、内控专管员（兼职纪检监察员）及其他员工谈话２１０人次；走访市（县、区）公安、工商及有关单位部门，主要了解被排查人及主要亲属是否存在经商办企业情况。

    二是组织查询了４５名被排查人的个人征信以及是否有银行大额贷款、银行卡透支和为他人进行银行融资的担保情况。其中市行监察室人员陪同被排查人到营业部柜面通过人行征信系统查询了市分行行级领导、资深和高经、机关部门总经理和７名城区一级支行行长、５名县级支行行长的人行征信报告。其他１１个县级支行的一把手均在本行内控专管员（兼职纪检监察员）或分管监察内控工作的副行长的见证下打印了其个人征信报告。该行４５名被排查人个人的征信报告经本人和查询人共同签字后，统一交市分行监察室保管备查。

    三是市分行派员走访了赣州市公安局国安、治安、经侦支队和中心城区的派出所及片警，了解全行被排查人是否存在违法情况。同时，还在赣州市工商局协助下，调阅了“赣州市工商行政管理企业信息查询系统”有关资料，进行了全行４５名被排查人及其配偶、子女等主要亲属是否存在经商办企业情况排查。

    四是市分行监察室通过审核被排查人的个人征信报告，对现贷款余额在５万元以上人员的资金用途情况进行了核查，重点对其中３名贷款余额在５０万元以上、２名银行卡透支余额在１０万元以上的人员进行了系统核查，重点核查其贷款（透支）资金的用途，并进行了合法合规性认定。

    完善机制。该行各被排查人在完成自查组织复查后，４４人签署了《赣州分行各级管理人员禁止参与非法集资等活动承诺书》。该《承诺书》主要内容有６条：不参与各种形式的非法集资活动；不利用银行名义或银行员工身份私自代客理财；不出借个人账户或挪用客户账户为他人过渡资金；不为民间融资活动提供担保；不为企业民间融资牵线搭桥；不自办或参与经营担保公司、小额贷款公司。每个人签署的《承诺书》一式２份，个人自存一份，交监察室一份。签订《承诺书》后，将加强对中层干部的管理增加新的内容。（赣州金融网）