来源：赣州金融网
发布时间：2013年08月12日
本站讯 ８月６日，为帮助辖区内证券经营机构负责人及相关人员进一步学习掌握创新时期的监管要求，江西证监局派出工作组来到赣州为证券经营机构负责人及合规专员开展了第一期合规管理培训。
据悉，此次培训是江西证监局面向全省经营机构开启“合规管理”培训的第一站，来自赣州、吉安、抚州辖区的７家证券公司２８家营业部共计６０名从业人员参加了培训。
培训期间，三位主讲人围绕《证券公司分支机构监管规定》、《证券公司开立客户账户规范》等系列监管规定及自律规范要求和措施进行了细致深入的讲解，并对全体参训人员进行了测试。
同时，机构处工作组和各证券营业部负责人围绕党的群众路线教育实践活动进行了座谈，了解和征求在实际工作中江西局在“四风”方面存在的问题，聆听了营业部提出意见和建议，并对券商创新、做好合规风控，以及如何开展好投资者教育等方面进行了广泛交流。
此外，机构处工作组还深入到赣州各家券商开展细致走访调研，了解基层营业部的经营情况，收集现场资料，听取意见建议，为下一步工作的开展打下良好基础。
此次江西证监局的合规培训不仅有力提升了营业部合规规范经营意识，进一步增强了营业部客服服务的管理水平，强化了“尊重市场，合规经营、有序竞争、创新发展”的理念，也为推动在市场规范合规经营的前提下创新发展有着重要的意义。（赣州金融网）
