2009年起合规管理将纳入券商常规监管

 　　中国证监会主席尚福林16日表示,要持续深化证券公司合规管理工作,大力推动证券公司有效实施合规管理。从明年起,将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管,严格执法,科学监管,以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。

　　尚福林在证券公司合规管理座谈会上说,从试点到现在两年多时间,证券行业合规管理的基本框架已经形成,合规管理的各项工作循序启动,合规理念初步树立,合规意识明显增强。

　　他要求,持续深化证券公司合规管理工作。一是不断深化对合规管理重要性的认识。合规管理是证券公司拓展创新空间,实现持续健康发展的必要保障;合规管理是提升证券公司综合素质,增强证券行业核心竞争力的内在需要;合规管理是提高客户服务质量,保护投资者利益的必然要求;合规管理是维护市场秩序,促进市场稳定健康发展的重要手段。二是着力加强合规管理制度和机制建设。着重处理好合规管理与内部控制、合规管理与业务发展的关系,公司的制度和机制应当既能够切实保障业务合规,又能够有力促进业务发展。三是精心培育证券行业的先进合规文化。各公司要多措并举、持之以恒,努力加强合规文化建设,力促先进合规文化的形成。四是切实强化重点领域和环节的合规管理。

　　尚福林指出,大力推动证券公司有效实施合规管理。一是将合规管理全面纳入证券公司常规监管。从明年起,将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管,作为日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。二是严格执法、科学监管,以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。努力增强执行力,及时、快速地查处证券公司的违法违规行为;扩大执法工作内容,完善违法违规行为的查处方式;健全激励约束机制,尽最大可能体现合规公司受益、获得更多发展空间,违规公司受损、受限;增强监管工作的透明度,自觉接受监管对象的监督。三是不断提高工作质量和办事效率,努力为证券公司有效实施合规管理创造良好的监管环境。科学合理地制定监管政策和监管规则,努力做到政策和规则的清晰、透明、公正、合理;及时准确地解答证券公司就其经营管理行为合规性提出的咨询。四是充分发挥行业自律作用,促进证券公司合规管理能力不断提高。

　　证监会副主席庄心一总结会议,并就设立营业部、完善风险控制指标、券商IPO、行业创新等业内关心的话题做了解答。证监会相关部门负责人、证券公司负责人参加了会议。