联合证券研究所所长吴寿康离职 被举报委托理财

　　7月份，证监会公开表示，证券行业要办几个有影响力的大案。

 　　海通证券叶志刚事件，让券商分析师潜规则再次曝光于市场。

 　　然而，证券业还有诸多调查都没有结论，对“内幕交易，老鼠仓”等关键词语的定义困扰着事件的定性，这些调查如何处理，同样考验着监管层的智慧。

 　　案例一：猫王事件

 　　遭遇举报门  联合证券研究所所长离职幕后

 　　神秘猫王

 　　吴寿康觉得自己很倒霉。

 　　“我把她当作朋友，推荐了一些股票，结果2008年亏了钱就到处举报，”说这话时，吴寿康音调很高，却很沮丧。

 　　2009年2月份以后，吴寿康没有再到联合证券上班，因为这位朋友闹得很凶，把他告到了证监会，除了离开联合证券，他别无选择。

 　　吴寿康是联合证券总裁助理，研究所所长，2008年，一位在坊间被称为“猫王”的女士将其告至证监会。

 　　告发的理由市场流传多个版本，一种说法称吴寿康误导投资者在高位接盘某股票，以让其他资金顺利解套；也有吴寿康涉嫌代客理财以及私下推荐股票等说法。

 　　据说，举报人提供了与吴寿康通话的录音。

 　　联合证券研究所人士证实，由于受到举报事件的困绕，吴寿康目前赋闲在家。

 　　“我唯一可以告诉你的是，公司已经与吴寿康结束了工作关系，”在短信中，联合证券研究所某负责人如此回复。

 　　而事后见过吴寿康的人士表示，离开联合后，老吴情绪比较低落，证监会到底将怎么处理，还不大清楚。

 　　相关人士透露，猫王在与证券公司人员交往过程中，发现违规即进行举报，多年前曾和招商证券也有过纠纷，时间一长，被人称为“猫王”。

 　　业内人士分析表示，主要原因还是2008年市场下跌过于惨烈，该女士亏损惨重，一怒之下将给她推荐股票的吴寿康告到证监会。

 　　“那段时间，老吴的确和她来往比较多，研究所很多人也都和她认识，但只是点头之交，”联合研究所人士透露，事情发生后，吴情绪低迷。

 　　否认委托理财传闻

 　　目前联合证券研究所所长一职，由联合证券内部人士接任，在深圳发展银行大厦的办公室里，已经看不到吴寿康的身影。

 　　吴寿康是证券业元老级人物，国内最早的行业公司研究员，曾任国泰君安行业公司研究部经理、副所长，2004年加入联合证券，任总裁助理兼研究所所长。

 　　吴寿康担任所长，名不经传的联合证券研究所声名鹊起，分别荣膺评选的“2005年进步最快研究机构第五名”、“2006年进步最快研究机构第一名”，被媒体视为研究领域的新锐。

 　　“吴寿康长期在深圳工作，在南方积累了一定的人脉，这对其担任研究所所长有一定帮助，”谈起吴寿康的离职，联合证券的员工感情复杂，“事情到了证监会的层面，已经不是很好协调，短期内估计难有一个结论”。

 　　记者拨通吴寿康的手机。

 　　“绝对不是传说的委托理财，就是无意中跟他说几只股票，熊市里，跌得太多了，我把他当朋友，结果把我给卖了”，对于市场上关于双方是因委托理财产生纠纷的说法，吴寿康连呼冤枉，

 　　对于委托理财的说法，联合证券人士也给予了强烈的否认，仅仅是推荐股票的关系而已，如果是私下做委托理财，那事情就大了。

 　　但该人士同时也透露，可能让事态陷入复杂的是，监管部门在调查过程中发现，吴寿康的关联帐户投资了股票，而按照从业人员准则，从业人士是不能直接投资股票的。

 　　从业人员违规炒股，比简单的推荐股票更为严重，有违职业操守，监管部门处理起来也可大可小。

 　　吴寿康认为自己离开联合证券与被举报无关，“在一个地方呆久了，换一换，没有别的原因，人一走传言就多了。”

 　　无论是联合证券，还是吴寿康都希望低调处理。

 　　联合证券撇清

 　　“在证券公司，分析师投资股票或者推荐股票，是常有的事情，至于委托理财相对比较敏感，但至少90%以上的人都做股票”，有业内人士分析。

 　　根据现行规定，证券从业人员不得投资证券。

 　　《证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

 　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。如果吴寿康投资股票属实，那么显然与证券法有所冲突。

 　　这也是外界所知道的联合证券研究所第二次与分析师违规联系上，不过这次涉及人员的职务级别更高。

 　　2007年，广济药业(12.76,-0.33,-2.52%)事发，不到一个月联合证券就与当事人宋华峰解除了工作关系。

 　　从2007年4月16日至5月18日，广济药业股价由9.42元一路狂飙猛进，短短12个交易日冲至19.90元，涨幅超过100%。联合证券研究员宋华峰三周之内的四篇报告被认为是背后推手。

 　　深交所对广济药业实施了临时停牌，深交所负责信息披露、交易监察、会员管理等部门在调查核实后，查明了宋利用职业优势参与炒股的事实。

 　　当时，联合证券对宋华峰给予了“记大过”的处分。遗憾的是，不到一年，联合证券研究所当家人也涉嫌违规，而且惊动了证监会。

 　　“证监会确实已经介入调查，具体会有怎样的说法，可能还要等待一段时间，”业内人士表示。

 　　离职可能是双方达成的默契，丢车保帅，联合证券希望与吴寿康事件划清界线，这一点非常明显。