证券业协会：加快推进创业板开户工作

 　　自7月15日以来,创业板市场投资者适当性管理及开户工作已实施一个月,目前创业板各项准备工作正在加速推进。随着首批创业板企业股票发行上市时间日益临近,中国证券业协会日前下达通知,要求引导有需求的投资者尽早签署风险揭示书并开通交易。

　　由于申请开户的投资者在签署《风险揭示书》后需在2个或5个交易日后才能进行交易,参与创业板新股申购也需事先完成上述手续,证券业协会、深交所等有关部门要求各证券公司需在分析营业部客户数量、结构及分布等情况的基础上,制定明确工作目标,合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易。

　　针对重点地区、重点营业部,各家券商还需制定专门的实施方案,同时优化业务办理程序,强化技术支持手段,通过网上事先收集客户信息、进行风险评测等,提高业务操作效率,减轻营业部现场工作压力,避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点,出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署而引发拥堵风险。

　　证券业协会还要求各会员券商充分利用落实创业板适当性管理制度的契机,加强客户联络,完善客户分类管理,积极建立包括投资者教育、交易行为规范及产品业务服务等内容的全面适当性管理与服务机制。

　　与此同时,证券公司开通创业板交易的技术准备工作也进入冲刺阶段。

　　按照深交所会员技术准备指南的要求,证券公司需在在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线。据了解,深交所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试,并将组织对会员技术系统准备情况进行现场检查。